一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。[2015年5月真题]
A.中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
【答案】A
【解析】中国结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股(转增股)。
2.关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。[2015年5月真题]
A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩
C.“全额预缴、比例配售” D.网上定价
【答案】D
【解析】在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
3.交易型开放式指数基金募集结束后，( )应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。[2015年5月真题]
A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券交易所
【答案】C
【解析】交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
4.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。[2015年3月真题]
A.配股登记日 B.配股公告日后一天
C.配股股权登记日后一天 D.配股公告日
【答案】A
【解析】配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。在配股登记日闭市后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。
5.下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是( )。[2009年3月真题]
A.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
D.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
【答案】C
【解析】A项属于深圳证券交易所的登记方式;B项属于上海证券交易所的登记方式;D项该记录应当逐笔反映。
6.2006年7月，中国证监会发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取__________，记录证券数量的最小单位为__________股(份、元)。( )
A.整数位;1 B.整数位;100
C.小数点后一位;1 D.小数点后一位;100
【答案】A
7.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。
A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券
【答案】A
【解析】变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
8.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。
A.非交易性过户 B.集中交易性过户
C.证券账户转让 D.证券账户变更
【答案】B
【解析】集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的，登记结算公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。
9.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的( )以及2015年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A.《证券登记规则》 B.《证券登记条例》
C.《证券账户管理规则》 D.《证券账户管理条例》
【答案】A
10.证券登记实行( )。
A.证券登记申请人申报制 B.证券公司代理制
C.自动申报制 D.申请人自愿原则
【答案】A
【解析】证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
11.证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过尸登记。
A.引发变更登记需求 B.交易形式
C.证券交易公司 D.证券交易的种类
【答案】A
12.证券登记按证券种类划分，不包括( )。
A.股份登记 B.基金登记 C.期货登记 D.权证登记
【答案】C
【解析】证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
13.下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票 B.基金 C.无纸化国债 D.凭证式国债
【答案】D
【解析】在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。
14.下列说法正确的是( )。
A.记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号
B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券
【答案】B
【解析】记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。
15.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.集中交易过户 D.账户挂失转户
【答案】B
【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.关于证券登记，下列说法不正确的有( )。[2015年5月真题]
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记按性质可划分为初始登记、变更登记和退出登记等
【答案】AB
【解析】A项证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为;B项证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，而不是具体证券持有人。
2.债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。[2015年5月真题]
A.修改条款 B.到期兑付 C.终止上市 D.提前赎回
【答案】BD
【解析】股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
3.关于股份登记，下列说法正确的有( )。[2015年3月真题]
A.证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份登记包括首次公开发行、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
【答案】BCD
【解析】A项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。
4.下列有关证券登记的说法，正确的有( )。
A.证券登记有利于保障投资者合法权益
B.证券登记是证券交易所的行为
C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
【答案]AC
【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
5.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。
A.上市公司股东人数 B.股利分配方案中送股比例
C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额
【答案】BC
【解析】对送股(公积金转增股本)的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
6.证券登记按性质可以分为( )。
A.初始登记 B.期满登记 C.变更登记 D.退出登记
【答案】ACD
7.证券初始登记包括( )等。
A.股份初始登记 B.基金募集登记
C.债券发行登记 D.权证发行登记
【答案】ABCD
【解析】按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。
8.股份登记包括( )。
A.配股登记 B.首次公开发行登记
C.增发新股登记 D.除权登记
【答案】ABC
【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
9.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A.权证创设与注销 B.权证行权
C.开放式基金发行 D.交易型开放式指数基金申购或赎回
【答案]ABD
10.下列属于证券过户的有( )。
A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户
B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户
C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户
D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少
【答案】AC
【解析】证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)，但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。
11.非交易过户登记是指因符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
A.财产分割 B.继承
C.账户挂失转户 D.捐赠
【答案】ABCD
【解析】非交易过户是指因为继承、捐赠、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的证券过户。
12.债券登记变更的种类有( )。
A.交易性变更 B.账户挂失变更
C.非交易性变更 D.托管券商变更
【答案】ABC
【解析】债券登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户;②非交易性变更，又称非交易过户;③账户挂失变更。
13.下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )。
A.交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
B.中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
C.中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
D.中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户
【答案】ABC
【解析】D项中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】对送股(公积金转增股本)的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。
2.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】办理退出登记时，中国结算公司在结清与股票发行人的债权债务，或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
3.交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
4.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。( )[2009年11月真题]
【答案】A
【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
5.由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。( )
【答案】B
【解析】由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司不承担任何责任。
6.证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。( )
【答案】B
【解析】证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司依据生效的司法裁决或登记结算公司认可的其他证明材料办理更正手续。
7.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( )
【答案】B
【解析】权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
8.申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。( )
【答案】B
【解析】申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。
9.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。( )
【答案】B
【解析】在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存
款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。
10.在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。( )
【答案】B
【解析】在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责。
11.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( )
【答案】A
【解析】因继承、捐赠和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。
12.公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( )
【答案】B
【解析】只要公司还是公开发行的公司就会涉及到由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务。股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。
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