一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。[2015年5月真题]
A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会
【答案】B
【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
2.根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。[2015年3月真题]
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
【答案】A
【解析】代办股份转让主办券商的代办业务包括：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项;⑤协会许可的其他业务。BCD三项均属于主办券商的主办业务。
3.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。[2009年11月真题]
A.2% B.5% C.7% D.10%
【答案】B
【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
4.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。[2009年5月真题]
A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
【答案】D
【解析】D项退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
5.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业
【答案】C
【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
6.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。
A.10 B.15 C.20 D.25
【答案】C
【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一：“具有20家以上营业部，并且布局合理。”
7.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。
A.集合竞价 B.撮合方式定价 C.连续竞价 D.交易所定价
【答案】A
8.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。
A.11：25 B.13：30 C.14：55 D.15：00
【答案】C
【解析】根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日14：55分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商不能取消该笔申报。
9.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。
A.星期一、星期三、星期五 B.星期五
C.星期二、星期四 D.星期一至星期五
【答案】A
【解析】不能满足每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。
10.下列关于股份报价转让的说法，错误的是( )。
A.投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理
B.投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理
C.报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五
D.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
【答案】D
【解析】D项投资者委托报价券商办理股份报价转让，应按照规定交纳相关税费。主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
11.下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是( )。
A.资产负债表 B.利润表 C.现金流量表 D.年度报告
【答案】D
【解析】挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告、半年度报告和临时报告;挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。
12.投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份，应持有( )。
A.中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B.中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C.中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D.中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户
【答案】A
13.挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的( )起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。
A.当日 B.下一报价日 C.前一报价日 D.第二个报价日
【答案】B
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有( )。[2015年5月真题]
A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五
【答案】BC
【解析】A项股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%;D项股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式;不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。
2.根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有( )。[2015年3月真题]
A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B.有20家以上的营业部，且布局合理
C.净资本不低于人民币2亿元
D.最近2年内不存在重大违法、违规行为
【答案】ABD
【解析】C项，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件之一：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
3.按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有( )。[2009年11月真题]
A.从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
【答案】AB
【解析】C项代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务;D项中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
4.下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。
A.原STAQ系统挂牌的公司 B.原NET系统挂牌的公司
C.中关村科技园区非上市挂牌公司 D.退市公司
【答案】ABD
【解析】现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
5.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办券商的主办业务包括( )。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协去备案
【答案】ACD
【解析】除ACD三项外，主办券商的主办业务还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜;②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;③根据协会要求，调查或协助调查指定事项;④协会许可的其他业务。B项属于代办业务的内容。
6.根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。
A.股份挂牌 B.股份转让 C.主办券商 D.信息披露
【答案】ABCD
7.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，投资者委托可以分为( )。
A.意向委托 B.定价委托 C.成交确认委托 D.成交委托
【答案】ABC
8.股份转让公司委托代办转让应具备的条件有( )。
A.必须为合法存续的股份有限公司
B.有健全的公司组织结构
C.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
D.必须为有限责任公司
【答案】ABC
【解析】股份转让公司委托代办转让应具备的条件包括：①为合法存续的股份有限公司;②有健全的公司组织结构;③登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%;④中国证券业协会要求的其他条件。股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
9.实行每周5次(周一至周五)转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
【答案】ABD
10.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。
A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费
D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税
【答案】BC
【解析】证券公司代办股份转让服务业务应以集合竞价确定转让价格;投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。
11.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有( )。
A.委托的股份数量以“股”为单位
B.投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出
C.股份的报价单位为“每百股价格”
D.每笔委托股份数量应为3万股以上
【答案】BC
【解析】B项投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出;C项股份的报价单位为“每股价格”。
12.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等方面。
A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同
C.信息披露标准不同 D.结算方式不同
【答案】ABCD
13.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码和名称 B.上一转让日转让价格和数量
C.转让股份指数 D.当日转让价格和数量
【答案】ABD
14.在股份转让期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有( )。
A.股份名称 B.股份代码 C.拟买卖价格 D.联系方式
【答案】AB
【解析】在股份转让期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息：报价信息包括股份名称、股份代码、报价券商、买卖类别、拟买卖价格、股份数量、联系方式;成交信息包括股份名称、股份代码、成交价格、股份数量、买方代理报价券商和卖方代理报价券商。
15.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌( )。
A.进入破产清算程序
B.中国证监会核准其公开发行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国证券业协会规定的其他情形
【答案】ABCD
16.下列关于主办券商的说法，正确的有( )。
A.证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格
B。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任
C.主办券商与投资者签署代理报价转让协议时，应对投资者身份进行核查，充分了解其财务状况和投资需求
D.主办券商应采取适当方式，持续向投资者揭示非上市公司股份投资风险
【答案】ABCD
17.下列关于信息披露的说法，正确的有( )。
A.挂牌公司应按照相关信息披露业务规则、通知等规定，规范履行信息披露义务
B.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书
C.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告
D.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告
【答案】ABD
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】证券公司申请代办股份转让服务业务资格的条件之一是：同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
3.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
4.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价：①进入破产清算程序;②中国证监会核准其公开发行股票申请;③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价;④中国证券业协会规定的其他情形。
5.股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买人股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。( )[2009年11月真题]
【答案】A
【解析】股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。
6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )[2009年11月真题]
【答案】B
【解析】所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
7.股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。( )[2009年5月真题]
【答案】B
【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
8.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )
【答案】B
【解析】代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
9.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。( )
【答案】A
10.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )
【答案】A
11.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )
【答案】B
【解析】证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
12.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。( )
【答案】B
【解析】股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券登记结算公司，并且托管后方可开始转让。
13.股份每周转让5次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )
【答案】B
【解析】股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
14.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进人代办系统挂牌报价转让。( )
【答案】B
【解析】中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证券业协会进行推荐。
15.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。( )
【答案】B
【解析】非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
16.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )
【答案】B
【解析】主办报价券商属于托管人，不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
17.投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。( )
【答案】A
18.挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( )
【答案】A
19.主办券商在与投资者签署代理报价转让协议之前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险。( )
【答案】A
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