一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。[2015年5月真题]
A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股
【答案】A
【解析】BD两项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，而实行退市风险警示的，在其后120个交易日内累计成交量低于300万股的，将终止其股票交易;C项情形应对其股票交易实行退市风险警示。
2.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。[2015年3月真题]
A.最后一笔交易成交价
B.最后3分钟集合竞价产生的价格
C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
【答案】D
【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。[2015年3月真题]
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
【答案】D
【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。
4.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。[2009年11月真题]
A.证券业协会 B.证券登记结算公司
C.证券交易所 D.中国证监会
【答案】C
【解析】我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
5.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。[2009年11月真题]
A.当日该证券的第一笔卖委托价 B.当日该证券的第一笔买委托价
C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价
【答案】C
【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
6.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。[2009年9月真题]
A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
【答案】A
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
7.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。[2009年9月真题]
A.SD B.S C.FT D.ST
【答案】D
8.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。[2009年5月真题]
A.2004 B.2005 C.2006 D.2007
【答案】C
【解析】为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
9.下列关于大宗交易的说法错误的是( )。[2009年5月真题]
A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
【答案】C
【解析】C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定;无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
10.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为( )元。[2009年3月真题]
A.1.50 B.6.40 C.9.40 D.11.05
【答案】C
【解析】根据除权(息)价的计算公式，可得：
11.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )自行协商确定。
A.当日已成交的平均价 B.当日最高和最低成交价格之间
C.当日最高成交价 D.当日最低成交价
【答案】B
【解析】有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定;无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
12.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、( )。
A.15：00至15：30 B.13：00至15：30
C.15：30至16：00 D.13：00至15：00
【答案】B
13.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。
A.不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
B.不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C.不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D.不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
【答案】B
14.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。
A.当日 B.次交易日 C.次日 D.滚动日
【答案】A
15.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。
A.“特别”标记 B.*ST标记 C.PT标记 D.ST标记
【答案】B
16.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
【答案】D
【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;⑤公司主要银行账号被冻结;⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。
17.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。
A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
【答案】A
【解析】A项应为债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。
18.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。
A.2003年4月2日 B.2003年4月3日
C.2003年5月8日 D.2004年5月8日
【答案】C
【解析】2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
19.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。
A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%
C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
【答案】B
【解析】B项中收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%。
20.根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。
A.B股 B.A股 C.债券 D.基金
【答案】C
【解析】根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。
21.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是( )。
A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票和ST股票为5%。
22.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A.40 B.30 C.20 D.10
【答案】C
23.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A.5 B.8 C. 10 D.15
【答案】A
24.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.50% B.60% C.80% D.100%
【答案】A
25.对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。
A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日
C.除权前的最后交易日 D.除权日
【答案】B
【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
26.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。
A.16.25 B.20 C.23.33 D.25
【答案】C
【解析】该股的除权价为：
27.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。
A.停牌 B.复牌 C.摘牌 D.挂牌
【答案】A
28.证券( )后，行情信息中无该证券的信息。
A.停牌 B.复牌 C.摘牌 D.挂牌
【答案】C
【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。
A.当日开盘价 B.该证券发行价
C.零 D.开盘价与发行价的均值
【答案】B
30.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。
A.0.800 B.0.799 C.0.795 D.0.794
【答案】C
【解析】根据除息的计算公式，该股除息报价为0.800-0.005=0.795(美元/股)。
31.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取( )。
A.临时停市 B.技术性停牌 C.休市半天 D.政策性停牌
【答案】B
【解析】《证券法》第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
32.深圳证券交易所规定：当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.10% B.20% C.15% D.50%
【答案】B
【解析】对于在深圳证券交易所的中小企业板和创业板，深圳证券交易所就规定：当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
33.技术故障是引发交易异常情况的原因之一。下列不属于技术故障的是( )。
A.证券交易所的硬件设备无法正常运行
B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行
C.证券交易所系统被非法侵入
D.证券交易所电力供应出现故障
【答案】D
【解析】技术故障是指证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行;证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外;证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。D项属于意外事件。
34.以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
D.10%以上的证券中断交易
【答案】C
【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等情形。C项属于证券交易所无法正常开市交易的情形。
35.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为( )元。
A.10.00 B.9.92 C.9.85 D.9.80
【答案】B
【解析】该股票的收盘价为：(9.80×2000+9.85×2000+10×5000)÷(2000+2000+5000)=9.92(元)。
36.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2015年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月14日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。
A.5月14日 B.5月15日 C.5月16日 D.5月17日
【答案】C
【解析】L日：配股认购截止日;L+1日：登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人;L+2日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为5月14日，其划款日为5月16日。
37.某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是( )元。
A. 10.6 B. 15.5 C. 19.5 D.20.7
1答案】B
【解析】该公司股票的除权(息)价为：除权(息)价=(股权登记日收盘价一每股所派现金+配股价×配股比例)÷(1+每股送股股数+配股比例)=(25-0.06+10×0.3)÷(1+0.2+0.3+0.3)=15.5(元)。
38.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。
Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一个交易日
Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ
【答案】B
【解析】在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。
39.自除息日开始，( )。
A.股利权从属于股票 B.股利宣告发放
C.股利权与股票相分离 D.持有股票者享有领取股利的权利
【答案】C
【解析】股利宣告发放为股利宣告日;除息日之前，股利权从属于股票;持有股票者享有领取股利的权利为股权登记日。
40.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为( )元。
A. 13.15 B. 11.22 C. 10.64 D. 10.07
【答案】C
【解析】根据除权价的计算公式，可得：
41.关于股票除权，下列说法正确的是( )。
A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B.在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
【答案】D
【解析】A项中在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权;B项中在股票名称前加XR为除权，XD为除息，DR为权息同除;C项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利;而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。
42.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。
A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
【答案】B
【解析】B项中交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。
43.上海证券交易所在2007年开发了__________，并制定了__________。( )
A.浮动收益证券综合电子平台;《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》
B.固定收益证券综合电子平台;《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》
C.浮动收益证券综合电子平台;《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》
D.固定收益证券综合电子平台;《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》
【答案】D
44.固定收益证券交易商为( )的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A。证券公司 B.基金管理公司 C.财务公司 D.做市商
【答案】A
45.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05
【答案】A
【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4.95，6.05]之间波动。
46.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为__________手或其整数倍，报价按每__________手逐一进行成交。( )
A.100;100 B.1000;1000 C.5000;5000 D.10000;10000
【答案】C
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。[2015年5月真题]
A.停牌期间可以进行申报
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
D.复牌时对申报实行连续竞价
【答案】ABC
【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。其中，上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量;深圳证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。
2.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括( )。[2015年5月真题]
A.基金管理公司 B.证券公司
C.保险资产管理公司 D.财务公司
【答案】ABCD
【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种：一种称交易商，指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构;另一种称一级交易商也即做市商，指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
3.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。[2015年3月真题]
A.A、B除权、除息的处理方式是一样的
B.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
C.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
D.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
【答案】BD
【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价;A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利;B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利。
4.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。[2015年3月真题]
A.交易商与客户之间的交易
B.客户之间的交易
C.交易商之间的交易
D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
【答案】AC
【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券;后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
5.中小企业上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。[2009年11月真题]
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正
【答案】AB
【解析】C项应为因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还;D项应为因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正。
6.固定收益平台的交易时间为( )。[2009年5月真题]
A.9：00～11：00 B.9：30～11：30 C.13：00～14：00 D.13：00～15：00
【答案】BC
7.上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
【答案】BCD
【解析】A项应为上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。
8.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。
A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称
C.成交价 D.成交量
【答案】ACD
【解析】上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息;属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。
9.大宗交易的意向申报包括的内容有( )。
A.证券代码 B.证券账号 C.买卖方向 D.成交价格
【答案】ABC
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报：前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。D项成交价格属于成交申报的内容。
10.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
【答案】CD
【解析】A项中A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;B项中B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
11.特殊交易事项包括( )。
A.开盘价与收盘价的确定 B.挂牌、摘牌、停牌与复牌
C.除权与除息 D.交易异常情况处理
【答案】ABCD
12.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。
A.成交量 B.成交价 C.买方 D.卖方
【答案】ABCD
【解析】大宗交易的成交量、成交价及买卖双方要在收盘后单独公布。
13.退市风险警示的处理措施包括( )。
A.每周只能进行一次交易 B.在公司股票简称前冠以“*ST”
C.股票报价的日涨跌幅限制在5% D.在公司股票简称前冠以“*PT”
【答案】BC
【解析】退市风险警示的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;②股票报价的日涨跌幅限制为5%。
14.根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。
A.A股 B.B股 C.企业债券 D.基金
【答案】AD
【解析】根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
15.ST是英文SpeCial Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括( )。
A.一家上市公司连续3年亏损或每股净资产低于股票面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本
C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本
【答案】BCD
【解析】“财务状况异常”是指以下几种情况：①最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值;②最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本;③注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告;④最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本;⑤最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损;⑥经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。
16.中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过2亿元且占净资产值的50%以上(主营业务为担保的公司除外)
C.最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
D.连续30个交易日，公司股票涨幅每日达5%
【答案】AC
【解析】B项应为“最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上”。
17.证券交易所交易结果出现异常的情形是指( )。
A.交易结果出现严重错误
B.行情发布出现错误
C.证券指数计算出现重大偏差
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
【答案】ABC
【解析】交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布出现错误、证券指数计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易的情形。D项属于证券交易所无法正常开始交易的情形。
18.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
【答案】ABD
【解析】《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。
19.下面关于“一级交易商”的说法错误的有( )。
A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
【答案】ABD
【解析】A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市;B项每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟;D项单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。
20.关于固定收益证券交易，下列说法错误的有( )。
A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)
【答案】BCD
【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额;交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出;在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计人该证券成交总量。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
2.根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。( )[2015年5月真题]
【答案】A
3.回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
4.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。
5.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。( )[2009年11月真题]
【答案】A
【解析】如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。
6.对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。( )[2009年3月真题]
【答案】B
【解析】特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
7.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。( )
【答案】A
8.如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )
【答案】B
【解析】如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报;而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。
9.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )
【答案】B
【解析】最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
10.我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( )
【答案】B
【解析】我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
11.投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。( )
【答案】B
【解析】大宗交易的买卖双方达成一致后，二者的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。
12.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )
【答案】B
【解析】上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。
13.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )
【答案】B
【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
14.目前我国B股均实行T+1日回转交易制度，投资者不可以在同一个交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。( )
【答案】A
【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。
15.中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )
【答案】B
【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
16.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )
【答案】B
【解析】公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
17.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。( )
【答案】B
【解析】中小企业板上市公司被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负;公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。
18.中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。( )
【答案】B
【解析】中小企业板的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生;主板市场的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。
19.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。( )
【答案】B
【解析】证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
20.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。( )
【答案】B
【解析】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
21.交易无法正常结束是指集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。( )
【答案】A
22.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易;停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )
【答案】A
23.我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。( )
【答案】B
【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
24.中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。( )
【答案】A
25.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以申报，申报也可以撤销;复牌时对已接受的申报实行连续竞价。( )
【答案】B
【解析】复牌时对已接受的申报实行集合竞价，但不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。
26.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )
【答案】B
【解析】出现无法进行买卖申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上，或者中断行情传输的用户数量超过证券交易所行情用户总数的10%以上的交易异常情况的，证券交易所实行临时停市。
27.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。( )
【答案】B
【解析】据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌1个交易小时，10：30恢复交易。
28.上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。( )
【答案】A
29.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )
【答案】B
【解析】交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
30.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。( )
【答案】B
【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。
31.固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。( )
【答案】B
【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可
以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。
32.买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交;20分钟内未确认的，原报价自动取消。( )
【答案】A
33.固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日交易的收盘价。( )
【答案】B
【解析】交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。
34.当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日不得卖出。( )
【答案】B
【解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
35.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )
【答案】B
【解析】在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
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