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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.网上竞价
B.网上竞价与网下配售结合
C.网上定价
D.配售
3.B股首次或增资发行需要报( )批准。
A.中国人民银行
B.交易所
C.中国证监会
D.财政部
4.H股的发行方式是( )。
A.网上竞价
B.网下定价
C.配售
D.公开发行加国际配售
5.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。
A.2、5000
B.3、6000
C.4、5000
D.4、6000
6.首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
7.申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
8.若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值不得少于( )万港元。
A.10%、2000
B.15%、3000
C.10%、5000
D.15%、5000
9.正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的( )是可以接受的。
A.8%
B.10%
C.13%
D.16%
10.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有( )名股东。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案及解析
一、单项选择题
1.D
[解析]外国投资者对上市公司进行战略投资分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外;取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
2.D
[解析]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
3.C
[解析]公司首次或增资发行B股都要由中国证监会批准发行。
4.D
[解析]H股的发行方式是公开发行加国际配售。
5.D
[解析]申请境外上市的公司的净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币。
6.C
[解析]新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。
7.B
[解析]申请H股发行与上市，必须保证公众人士持有的股份须占发行人已发行股本的至少25%。
8.D
[解析]若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
9.D
[解析]如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所在公众人士持有的比例上可酌情接纳一个介乎15%—15%之间的百分比。
10.C
[解析]按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定，当公司满足上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有300名股东。
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