证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练（1.21）

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股;上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为( )。

　　A.2%

　　B.3.2%

　　C.3.9%

　　D.4.3%

　　2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当进行相关的信息披露。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　3.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的( )的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　4.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后( )个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　5.下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是( )。

　　A.收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述

　　B.收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份

　　C.收购人未聘请财务顾问

　　D.外国投资者规避管辖的

　　6.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起( )个月内不得转让。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　7.并购重组委员会委员为( )名。其中，中国证监会的人员( )名。

　　A.20、5

　　B.20、10

　　C.25、5

　　D.25、10

　　8.并购重组委员会委员每届任期( )年，连续任期最长不超过( )届。

　　A.1、2

　　B.1、3

　　C.2、2

　　D.2、3

　　9.接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款( )个月后，可再转让其所购股份。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　10.对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于( )亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。

　　A.1、2

　　B.2、3

　　C.1、5

　　D.2、3

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有( )方法。

　　A.每年部分改选董事会成员

　　B.限制董事资格

　　C.设立超级多数条款

　　D.提高优先股的发行比例

　　2.公司收购按支付方式可以划分为( )。

　　A.用现金购买资产

　　B.用现金购买股票

　　C.用股票购买资产

　　D.用股票交换股票

　　3.公司收购按持股对象是否确定可以划分为( )。

　　A.善意收购

　　B.要约收购

　　C.恶意收购

　　D.协议收购

　　4.在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有( )。

　　A.市场风险

　　B.营运风险

　　C.反收购风险

　　D.汇率风险

　　5.在进行公司收购时，目标公司定价一般采用( )方法。

　　A.现金流量法

　　B.账面价值法

　　C.可比公司价值定价法

　　D.重置成本法

　　6.在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供( )服务。

　　A.预警服务

　　B.制定反收购策略

　　C.评价服务

　　D.利润预测

　　7.国际上经常使用的反收购方法主要有( )。

　　A.事先预防策略

　　B.金降落伞策略

　　C.保持公司控制权策略

　　D.毒丸策略

　　8.管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于( )方面的考虑。

　　A.通过反收购来提高收购价格

　　B.担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利

　　C.担心被收购后自身利益收到收购方的损害

　　D.防止收购方实力扩大

　　9.管理层防卫策略主要包括( )。

　　A.白衣骑士策略

　　B.金降落伞策略

　　C.银降落伞策略

　　D.推动股东进行反收购

　　10.公司收购按购并双方的行业关联性可以划分( )。

　　A.横向收购

　　B.要约收购

　　C.纵向收购

　　D.混合收购

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误.的填B)

　　1.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取网下定价方式。( )

　　2.上市公司收购中一致行动人应当合并计算其所持有的股份。( )

　　3.上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。( )

　　4.进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。( )

　　5.当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。( )

　　6.收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。( )

　　7.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。( )

　　8.因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。( )

　　9.上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。( )

　　10.上市公司的收购人包括投资者及与其一致行动的他人。( )