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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题五
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
参考答案：A
参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做( )。
A.配股
B.配息
C.有偿配股
D.增发
参考答案：D
参考解析：已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做增发。
下列各项中，可以发行金融债券的主体是()。
A.地方政府
B.上市公司
C.商业银行
D.中央政府
参考答案：C
参考解析：解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发
行两支人民币债券属于( )
A.政府支持机构债券
B.金融债券
C.中央银行票据
D.国债
正确答案：A
以下关于公司型基金的说法，正确的是( )
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
正确答案：A
央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )
A.公司债券
B.金融债券
C.企业债券
D.次级债券
正确答案：B
企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发改委
正确答案：C
银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )
A.三等九级
B.三等六级
C.四等九级
D.四等六级
正确答案：A
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之( )。
A.和
B.差
C.乘积
D.商
参考答案：C
参考解析： 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积.采用现金结算。
股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值
参考答案：A
参考解析： 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案：D
参考解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。
( )是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险金融机构
D.政府机构
参考答案：A
参考解析： 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：C
参考解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应"-3立即限制其业务活动
按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。
社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于( )。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.股票
Ⅲ.债券
Ⅳ.在一级市场购买国债
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
金融衍生工具市场的作用包括( )。
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融衍生工具市场的作用包括：①金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。
下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是( )
Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
Ⅱ.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为l0%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。
VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。
A.定性地对给定资产所面临的政策风险
B.定量地对给定资产所面临的市场风险
C.定性地对给定资产所面临的市场风险
D.定量地对给定资产所面临的政策风险
正确答案：B
投资者发出委托指令的形式不包括( )
A.电话委托
B.传真委托
C.柜台委托
D.全权委托
正确答案：D
根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案：C
下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。
I.普通国债
II 特别国债
Ⅲ.长期建设国债
Ⅳ.无期国债
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、II、Ⅲ
CII、Ⅲ
DI、IⅢ
答案：B
根据资产证券化的地域划分,可以分为()。
l 离岸资产证券化
‖境内资产证券化
Ⅲ.国内资产证券化
Ⅳ外国资产证券化
Al、‖、Ⅲ、Ⅳ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
C‖、Ⅲ、Ⅳ
Dl、‖
答案：D
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
参考答案：A
参考解析： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
按照会计标准，可将金融风险分为( )。
Ⅰ.系统风险
Ⅱ.会计风险
Ⅲ.非系统风险
Ⅳ.经济风险
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：B
参考解析： 按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。
Ⅰ.风险偏好型
Ⅱ.风险寻找型
Ⅲ.风险中立型
Ⅳ.风险回避型
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 不同的投资者对风险的态度各不相同。理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.优先股
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ.股票的市场价格由股票的价值决定
Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析： 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。
金融风险的特征包括( )。
Ⅰ.隐蔽性
Ⅱ.扩散性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.周期性
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：C
参考解析： 金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。
记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股东名册
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析： 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
股权投资的特点不包括( )。
Ⅰ.收益十分丰厚
Ⅱ.风险较低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服务
Ⅳ.流动性强
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。
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