​2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(1-100)

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2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(1-100)

　　1.(　　)对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　2.(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　A.发行人

　　B.证券公司

　　C.证券服务机构

　　D.投资者

　　3.(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

　　A.发行人

　　B.上市公司的董事

　　C.上市公司的监事

　　D.上市公司的一般工作人员

　　4.(　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　5.(　　)应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　6.“荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.提供具体证券投资品种选择建议

　　C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　7.《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

　　A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

　　C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

　　D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

　　8.《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　B.明确了证券公司客户资产的性质

　　C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　9.《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括(　　)。

　　A.接受他人委托从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　C.向委托人承诺证券投资收益

　　D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D.董事会认为必要时

　　11.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　　)决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　12.《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

　　A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　13.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(　　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　14.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括(　　)。

　　A.订立章程

　　B.发起人认购股份

　　C.募股程序

　　D.召开创立大会

　　15.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　A.从事内幕交易

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　A.一级市场中的虚假陈述

　　B.二级市场中的虚假陈述

　　C.新三板市场中的虚假陈述

　　D.面向社会公众的虚假陈述

　　17.一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　18.保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。

　　A.保荐代表人的姓名、性别

　　B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

　　C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　D.保荐代表人的家庭关系

　　19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D.撤销任职资格或者证券从业资格

　　20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

　　A.商业银行

　　B.国有企业

　　C.民营企业

　　D.证券交易所

　　21.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　　)。

　　A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.业务复杂程度

　　B.业务能力

　　C.业务时间长短

　　D.承担的责任与风险

　　23.财务顾问服务对象有(　　)。

　　A.企业

　　B.个人

　　C.政府

　　D.上市公司

　　24.财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C.未依法履行持续督导义务的

　　D.采取正当竞争手段进行竞争的

　　25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　A.委托人的高级管理人员

　　B.委托人的董事

　　C.委托人的监事

　　D.委托人

　　26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.及时

　　27.财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　29.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行(　　)等事项。

　　A.内幕交易

　　B.证券欺诈

　　C.市场操纵

　　D.正常交易

　　30.财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D.具有证券从业资格

　　31.财务与会计人员禁止从事(　　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　32.参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　33.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　34.诚信信息查询记录包括(　　)。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　35.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.准确

　　B.真实

　　C.公正

　　D.规范

　　36.诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。

　　A.协会会员信息管理系统

　　B.协会人员信息管理系统

　　C.从业人员信息管理系统

　　D.诚信信息系统

　　37.从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　38.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　39.单位有下列(　　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　40.当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人申请变更

　　B.法人申请变更

　　C.合伙企业申请变更

　　D.创业投资企业申请变更

　　41.董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　A.挪用公司资金

　　B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D.与本公司订立合同或者进行交易

　　42.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括(　　)。

　　A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　B.公司合并的

　　C.公司转让主要财产的

　　D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　43.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上20万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　44.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　45.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　46.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露(　　)和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　A.准确

　　B.完整

　　C.及时

　　D.真实

　　47.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　A.发行股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　48.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当(　　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　A.简单

　　B.复杂

　　C.真实

　　D.准确

　　49.发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A.发行价格

　　B.筹资金额

　　C.发行数量

　　D.筹资费用

　　50.发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　C.股票在二级市场上进行转让

　　D.中国证监会认定的其他情形

　　51.《公司法》保护的(　　)的合法权益。

　　A.股东

　　B.总经理

　　C.债权人

　　D.职工

　　52.非法集资类犯罪的主体包括(　　)。

　　A.特殊主体

　　B.复杂主体

　　C.自然人

　　D.单位

　　53.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　54.非公开发行股票及其股权转让采用(　　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　A.网络

　　B.公开劝诱

　　C.说明会

　　D.公告

　　55.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　56.符合(　　)条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　57.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　58.下列具有法人资格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企业财务公司

　　D.母公司

　　59.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　　)签字。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.经理

　　D.主任

　　60.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(　　)。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　61.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户(　　)进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　62.根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　　)。

　　A.证券投资经验

　　B.财产与收入状况

　　C.风险偏好

　　D.身份

　　63.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　64.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是(　　)。

　　A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

　　D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　65.根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的(　　)。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　66.根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有(　　)。

　　A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　67.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　A.对合伙企业进行管理

　　B.对证券交易活动进行管理

　　C.对证券从业者进行行业限制

　　D.对会员进行管理

　　68.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(　　)行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　A.弄虚作假

　　B.徇私舞弊

　　C.故意刁难有关当事人

　　D.不按规定履行报告义务

　　69.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　70.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　A.行业的虚假陈述

　　B.自然人的虚假陈述

　　C.法人的虚假陈述

　　D.公司的虚假陈述

　　71.公司的财产包括(　　)。

　　A.动产

　　B.不动产

　　C.货币组成的有形财产

　　D.货币组成的无形财产

　　72.公司合并的种类包括(　　)。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.派生合并

　　D.创设合并

　　73.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

　　A.股东会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　74.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(　　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.实现资产保值增值的原则

　　75.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(　　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.未按照公司债券募集办法履行义务

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　76.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货交易所的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.银行工作人员

　　77.股东权利滥用的内容包括(　　)。

　　A.滥用的方式

　　B.滥用的损害对象

　　C.滥用的后果

　　D.滥用的责任

　　78.股份有限公司的董事会成员可以是(　　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　79.股份有限公司的股东大会分为(　　)。

　　A.年会

　　B.季度会

　　C.月会

　　D.临时会议

　　80.股份有限公司发起设立的程序通常包括(　　)。

　　A.订立公司章程

　　B.发起人认购股份和缴纳股款

　　C.选任董事和监事

　　D.申请登记注册

　　81.下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　A.当事人的名称

　　B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.包销的期限及气质日期

　　D.违约责任

　　82.规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　83.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　A.经营方式创新

　　B.业务或者产品创新

　　C.组织创新

　　D.激励约束机制创新

　　84.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司的营业场所检查

　　C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　85.会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。

　　A.自评

　　B.他评

　　C.自评与他评相结合

　　D.以上均正确

　　86.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向(　　)报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　87.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　88.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括(　　)。

　　A.反洗钱义务履行及责任划分

　　B.销售费用分配的比例和方式

　　C.对基金持有人的持续服务责任

　　D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　89.基金监督机构包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　90.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有(　　)。

　　A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　91.基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　A.基金份额持有人账户

　　B.资金账户管理制度

　　C.基金份额持有人资金的存取程序

　　D.授权审批制度

　　92.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　93.监管部门对经纪业务的监管措施包括(　　)。

　　A.中国证监会的自律管理

　　B.证券公司的内部控制

　　C.证券监管机构的监管

　　D.证券交易所的监督

　　94.荐股软件是指具备下列(　　)一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　A.提供具体证券投资品种选择建议

　　B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.预测具体证券投资品种的价格走势

　　95.金融期货的主要品种可以分为(　　)。

　　A.股指期货

　　B.金属期货

　　C.利率期货

　　D.外汇期货

　　96.经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　A.真实性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　97.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　98.经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　C.不得侵占、损害客户的合法权益

　　D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　99.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　100.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　A.本人有效身份证明文件及复印件

　　B.单位介绍信或街道证明

　　C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

　　D.住址证明