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2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(101-200)
101.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
102.开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
103.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A.有效性
B.合法性
C.及时性
D.真实性
104.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。
A.选择指定商业银行
B.客户变更指定商业银行
C.客户变更银行账户
D.客户撤销资金账户
105.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
106.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别
107.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
108.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
109.客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.互联网
D.QQ
110.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
111.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
112.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
113.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
114.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有( )。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际控制人
115.募集设立又被称为( )。
A.同时设立
B.单纯设立
C.渐次设立
D.复杂设立
116.期货监督管理的基本内容包括( )。
A.简政放权，取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要，调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
117.期货交易的基本特征包括( )。
A.合约标准化
B.场所固定化
C.结算统一化
D.商品特殊化
118.期货交易所的会员管理包括( )。
A.会员资格
B.会员的变更
C.会员登记
D.会员关系
119.期货交易所的职责包括( )。
A.提供期货交易的场所、设施和服务
B.设计期货合约、安排期货合约上市
C.组织、监督期货交易、结算和交割
D.制定和执行风险管理制度
120.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A.成交量与成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量与持有期
D.最高价与最低价
121.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )。
A.黄金
B.原油
C.农产品
D.金融工具
122.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
123.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
124.融资融券业务的特点包括( )。
A.多层次证券市场的基础
B.发挥价格稳定器的作用
C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
125.融资融券业务合同中载明的事项包括( )。
A.融资融券的额度
B.保证金比例
C.担保债权范围
D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
126.融资融券业务客户的选择标准包括( )。
A.工作状况
B.账户状态
C.信誉状况
D.关联关系
127.商品期货中的主要品种可以分为( )。
A.农产品期货
B.金属期货
C.能源期货
D.外汇期货
128.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有( )。
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
129.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
130.上市公司董事会秘书的职责包括( )。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
131.上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
132.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
133.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
134.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。
A.其生产经营符合国家产业政策
B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
135.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
136.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。
A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C.部分股东或者发起人指定代表的证明
D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
137.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
138.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
139.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。
A.执业注册申请表
B.身份证复印件
C.学历证书复印件
D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
140.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
A.证券投资师
B.证券投资顾问
C.证券分析师
D.证券分析顾问
141.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
A.依法设立的验资机构出具的验资证明
B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D.公司法定代表人签署的设立登记申请书
142.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
143.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
144.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C.有健全的内部管理制度
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
145.设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
146.收购要约的期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
147.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
148.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
149.投资主办人有( )情形的，不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
150.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
151.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
152.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
153.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
154.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
155.证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会批准。
A.证券业从业资格考试办法
B.考试大纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则
156.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
157.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.处以1万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
158.我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
159.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
160.下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
161.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
162.下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。
A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
163.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
164.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
165.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
166.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。
A.股东以自身财产对公司债务承担责任
B.公司以全部财产对公司债务承担责任
C.股东以认购股份对公司债务承担责任
D.公司以未分配利润对公司债务承担责任
167.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有( )。
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
168.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。
A.私募基金是通过非公开方式募集基金
B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
169.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
170.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B.证券交易成交额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
171.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有( )。
A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.本罪的主体主要是单位
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
172.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
173.下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
174.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。
A.该罪是一种故意的行为
B.该罪所侵害的客体是简单客体
C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D.过失不能构成该罪
175.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.在客观方面表现为故意提供虚假信息
C.主体为一般主体
D.在主观方面必须出于无意
176.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
177.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
178.下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有( )。
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
179.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
180.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
181.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。
A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
182.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
183.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
184.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
185.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
186.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。
A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
187.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
188.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
189.隐匿或者故意销毁依法应保存的( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
190.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
191.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
192.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
193.下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
194.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
195.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
196.下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
197.下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
198.下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
199.下列选项中，属于公开信息的是( )。
A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数
200.下列选项中，属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
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