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2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(201-300)
201.下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.融资融券需求
202.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
A.国家对证券市场的管理制度
B.股东的合法权益
C.债权人的合法权益
D.公众的合法权益
203.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
204.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
205.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
206.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
207.下列选项中，属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
208.下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
209.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
A.内幕交易
B.操纵证券交易价格
C.传播虚假信息
D.证券欺诈
210.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
211.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
212.下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
213.下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
214.证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
215.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。
A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
216.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
217.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
218.下列属于变相公开发行证券特征的有 ( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
219.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
220.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。
A.个人集资诈骗，数额在10万以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
221.下列属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
222.下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
223.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
224.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.境内分支机构负责人
225.下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
226.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
A.受处罚处分机构或个人名称
B.受处罚处分机构责任人
C.处罚处分时间
D.处罚处分类比
227.下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
228.股东有权查阅、复制的内容是( )。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
D.财会会计报表
229.下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
230.下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
231.下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
232.下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
233.下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
234.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。
A.现金
B.上市证券
C.央行票据
D.企业债券
235.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
236.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D.品行端正，具有良好的职业道德
237.下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
238.限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.国债
B.在证券交易所上市的企业债券
C.股票型证券投资基金
D.国家重点建设债券
239.向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
240.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
241.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
242.信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
243.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
244.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
A.责令改正
B.罚款
C.撤销公司登记
D.吊销营业执照
245.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
A.国家工作人员
B.证券交易所从业人员
C.证券业协会工作人员
D.新闻传播媒介从业人员
246.一般而言，商品是否能进行期货交易取决于( )。
A.价格是否波动频繁
B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运输
D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
247.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
248.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
249.有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
250.有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
A.检查公司财务
B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C.对发行公司债券作出决议
D.向股东会会议提出提案
251.有限责任公司董事会行使的职权包括( )。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
252.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
253.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
254.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
255.在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
256.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力
B.资产与收入状况
C.投资偏好
D.身体状况
257.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
258.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
A.被实行特别处理和被暂停上市的A股
B.基金
C.债券
D.央行票据
259.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
A.受他人胁迫参与信息披露违法行为
B.不直接从事经营管理
C.配合证券监管机构调查且有立功表现
D.任职时间短、不了解情况
260.在证券自营业务中，不得( )。
A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B.以他人名义开立自营账户
C.使用非自营席位从事证券自营业务
D.超比例持仓或操纵市场
261.期货交易所不能从事的业务有( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.国债投资
D.自用不动产投资
262.证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
263.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括( )。
A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B.基金
C.债券
D.央行票据
264.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
265.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.谨慎
B.诚实
C.勤勉尽责
D.稳健
266.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
267.证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
268.证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
269.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
270.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。
A.申请报告
B.营业执照复印件和公司章程
C.营业执照原件
D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
271.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
272.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.向投资人承诺证券、期货投资收益
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.代理投资人从事证券、期货买卖
273.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
274.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
275.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
276.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。
A.抵押融资
B.资金拆借
C.对外担保
D.可能承担无限责任的投资
277.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。
A.定向资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划
C.集合资产管理计划
D.非限定性集合资产管理计划
278.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
A.人员
B.账户
C.信息
D.资金
279.证券公司参与区域性市场，应( )。
A.合理确定参与的数量和地域
B.制订开展区域性市场业务方案
C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D.制订接受监管的方案
280.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循( )原则，并做好风险控制工作。
A.公开
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
281.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
282.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
283.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.违约责任
284.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.询问制度
285.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.执行期货保证金扣缴制度的措施
D.客户投诉的接待处理方式
286.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
B.挪用客户资产
C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D.操纵市场
287.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
288.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
289.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
290.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
291.证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
292.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
293.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
294.证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A.法定代表人
B.经营管理的主要负责人
C.全体员工
D.工会代表
295.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
296.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
A.行为的合规性
B.服务的效率性
C.客户投诉情况
D.服务的适当性
297.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
298.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
299.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。
A.身份证
B.学历证书
C.中国证监会同意印制的申请表
D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
300.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
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