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2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(301-387)
301.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
302.证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
303.证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
A.其他证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会
304.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.操作流程和风险识别
D.评估与控制体系
305.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。
A.金融投资经验
B.风险承受能力
C.风险管理能力
D.金融管理能力
306.证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
307.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
A.经营证券经纪业务已满2年
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
308.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
309.证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
310.证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
311.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
312.证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
313.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融知识和投资经验
314.证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险
315.证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
316.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.资产配置策略
B.自营业务规模
C.可承受的风险限额
D.投资品种
317.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
318.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
319.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
320.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存在全权委托行为
321.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
322.证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.电话
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
323.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
324.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
325.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
326.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
327.证券公司章程中的重要条款包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D.证券公司的解散事由与清算办法
328.证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.其他
D.被同一机构控制
329.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
330.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
331.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
332.证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
333.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
334.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。
A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
335.证券金融公司进行( )操作时，应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
336.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
337.证券经纪人在执业过程中，不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
338.证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
339.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
340.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括( )。
A.公司和行业的研究报告
B.上市公司的详细资料
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.经济前景的预测分析和展望研究
341.证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
342.证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
343.证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的专一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
344.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
345.证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.恶性竞争
D.欺诈客户
346.证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
347.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
348.证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
349.证券市场的监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券投资者保护基金公司
C.证券登记结算公司
D.行业协会
350.证券投资基金的销售人员包括( )。
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
351.证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
352.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央银行债券
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
353.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。
A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
354.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
355.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
356.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.客观公正
B.诚实信用
C.平等
D.自愿
357.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
A.传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.接受他人委托从事证券投资
C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
358.证券投资咨询人员可以分为( )。
A.专业证券投资咨询机构的咨询人员
B.证券经营机构研究部门的咨询人员
C.取得证券业从业资格证的人员
D.证券公司负责人
359.证券公司出现重大风险，但具备下列( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者有关方面予以支持
C.整改措施具体，有可行的重组计划
D.人员变动
360.证券业从业人员不得从事( )。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
361.证券业从业人员的诚信信息包括( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.人员财务信息
D.处罚处分信息
362.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
A.真实
B.准确
C.公正
D.合法
363.证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
364.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
A.资金账号(或股东账号)
B.证券代码
C.委托买卖价格
D.委托买卖数量
365.证券账户管理包括( )。
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
366.证券自营业务的范围包括( )。
A.一般上市证券的自营买卖
B.兼并收购中的自营买卖
C.一般非上市证券的买卖
D.证券承销业务中的自营买卖
367.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( )。
A.国债
B.投资级公司债
C.证券投资基金
D.集合资产管理计划
368.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。
A.投资顾问
B.投资管理
C.财务顾问
D.财务管理
369.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
A.保荐代表人被吊销证券业执业证书
B.保荐代表人被注销证券业执业证书
C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
370.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
A.抽样调查
B.现场检查
C.非现场检查
D.全面检查
371.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
372.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.证券公司向证券交易所的报告制度
C.信息披露
D.检查制度
373.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
A.证券公司相应降低对其的授信额度
B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
C.可能会给客户造成经济损失
D.担保物被证券公司强制平仓
374.中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
A.财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
375.公司营业执照应当载明的事项包括( )。
A.公司名称
B.公司住所
C.注册资本
D.经营范围
376.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
377.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
378.中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
379.丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
A.采用询价方式定价但未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
380.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。
A.在招股说明书中隐瞒重要事实
B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
C.在认股书中隐瞒重要事实
D.在财务会计报告中提供虚假事实
381.转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
382.资产管理合同的基本事项包括( )。
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
383.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.执行证券公司的投资或者清算指令
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
384.自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
B.提交客户本人证券账户卡及复印件
C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件
D.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
385.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
C.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
386.自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
387.作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
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